聚焦<学位论文写作指导>：深度剖析学位论文常用研究方法

第一节：问卷调查法

一、问卷调查法的含义

1. 问卷

问卷是针对所有抽样调查对象，提出若干相同问题的书面调查材料。

2. 问卷调查法

问卷调查法指调查者运用统一设计的问卷，向被调查者了解情况或征询意见的方法。其包含四个要素：主体为调查者；客体是被调查者；工具是问卷；目的是了解情况或征询意见。

二、问卷调查法的运用

1. 确定调查目标

问卷调查需有明确的调查目标，问卷设计应围绕该目标展开。

2. 选择调查对象

确定调查的目标群体，并从中抽选样本。常用抽样方法有简单随机、系统随机、分层随机、整群随机、有意抽样。实践中，方便加随机的抽样方法使用较多。

3. 设计调查问卷

具体内容见下文。

4. 预先测试问卷

开展预先测试问卷及预调查，从调查对象中抽取小样本（20到30人）进行调查。此举旨在确保问卷设计的合理性，部分问卷会进行信度、效度分析，并根据结果修改问卷。

5. 提前同调查对象联系

提前联系既是出于礼节，更有助于提高问卷回复率。预先联系需包括调查者公开身份，说明调查目的、调查方式等内容。

6. 发送问卷

若为纸质问卷，可由调查者本人或委托他人发放、回收；若为网络问卷，可发送问卷链接，或将问卷发至被调查者邮箱，或通过其他途径发送。

7. 回收问卷

（1）问卷筛选与计算

问卷回收后，先清点数量，再进行筛选，最后选择有效问卷录入与分析，并计算回收率、有效率等。论文中除报告回收率外，还需交代问卷调查的时间与方式（纸质问卷、网络问卷，或两者皆有）、网络问卷发送途径（问卷星平台、发邮件等）、调查范围及抽样方法等。

（2）问卷无效的判断标准

①漏答题数过多，一般以总题数的三分之二为准。
②正反问项出现矛盾。
③选项皆为同一个。
④答项选择有规律。
⑤未按指示填答。
⑥答项未按要求填写。

三、问卷设计

1. 问卷的结构

（1）题目

题目即问卷标题，是对问卷内容的高度概括，应与调查内容相符。问卷题目措辞需注意，避免给被调查者带来不良影响。

（2）前言

一般包括调查者、调查目的（主题）、匿名保证三个要素。

（3）指导语

指导语即问卷使用说明，涵盖选出答案做记号的说明（在所选答案上打对号、划横线，或将序号填到题干的括号内）、选择答案数目的说明（单选、任选），以及其他需说明的事项。

（4）问题与答案

①个人情况

• 基本情况，如年龄、性别、职业等。

• 受教育情况，如受教育程度，（学生的）年级、专业等。

• 家庭情况，如家庭人口、父母职业、家庭收入、婚姻状况等。

②调查问题
调查问题是调查者要了解的基本内容，是问卷最主要的部分，也是问卷设计的关键，包括各类问题及其答项。

• 按功能分
  实质性问题：调查者想了解的内容。
  过滤性问题：用于判断被调查者能否回答实质性问题。
  验证性问题：用于检验被调查者是否真诚或认真地回答了实质性问题。

• 按内容分
  事实性问题：指向客观存在或已经发生的事实。
  态度性问题：指向属于心理倾向，无法直接测量，只能通过语言、行为等间接判断的方面。

• 按形式分
  开放式问题：无答项。
  封闭式问题：有答项。
  综合性问题：答项中有“其他”选项。

（5）结束语

问卷需有结束语，可对被调查者的合作再次表示感谢，或提出调查中的一个重要问题来结束问卷。

2. 问卷设计图

设计问卷时，先明确调查总目标，并将其分解为若干个次级调查目标。每个次级调查目标可再分解，或落实到一道或若干道问题上。

3. 操作性定义

操作性定义是用可观察、可测量、可调查的特征对一个抽象概念进行解释，即把一个抽象概念转化为可观察、可测量、可调查的项目（问题）。

（1）下操作性定义的步骤

①界定概念：清晰界定概念的内涵与外延，明确包括什么、排斥什么。
②列出维度，建立指标：寻找与概念内涵相对应的指标。

（2）下操作性定义的方法

①条件描述法
通过陈述操作程序来界定一个概念，指出用何种操作引出何种状态，即规定某种条件，观察产生的结果。
②指标描述法
通过陈述操作标准来界定一个概念，对所解释对象的观测手段、观测指标、判断标准作出规定。
③行为描述法
通过陈述观测结果来界定一个概念，对所解释对象的动作特征进行描述，对可观测的行为结果进行描述。

4. 封闭式问题设计

（1）问题形式

①填空式
②是否式
③多项单选式
④多项限选式
⑤多项排序式
⑥多项任选式
⑦矩阵式
⑧表格式

（2）设计要求

①无歧义。
②简洁。
③不使用诱导性（暗示性）问题。
④一题一问。
⑤避免双重否定。
⑥不直接问敏感问题。
⑦不提被调查者不知道的问题。
⑧形式一致问题的答项也一致。
⑨答项具有穷尽性与互斥性。
⑩答项长度平衡。
⑪问题排序合理。
⑫讲究艺术。

第二节：比较研究法

一、比较研究法的含义与分类

1. 含义

①比较的对象需是两个及以上的事物。
②比较的目的是寻找其相似或差异。
③比较需要标准。
④还要考虑比较事物的联系（可比性）问题。

2. 分类

（1）按属性数量分

①单项比较：仅就事物的一种属性进行比较。
②综合比较：按事物的所有（或多种）属性进行比较。

（2）按时空区别分

①横向比较：对时空上同时并存的事物进行比较。
②纵向比较：就某事物不同时期的情况进行比较，展示事物在不同时期的不同情况，以达到认识其发展演变之目的。

（3）按目标指向分

①求同比较：寻求不同事物共同点的比较，目的是探求事物发展的共同规律。
②求异比较：比较事物的不同属性，以发现其发生发展的特殊性。

（4）按比较性质分

①定性比较：对事物本质属性的比较。
②定量比较：对事物属性进行量的比较。

（5）按事物间存在差异性还是同一性分

①同类比较：比较两种及以上同类事物，通过鉴别其异同来认识事物发生、发展的特殊性与该类事物的共同规律。
②异类比较：通过对两种及以上性质相反的事物，或一个事物的正反两面进行比较，揭示它们在不同表征下的异同之处，从而寻求某些规律。

二、比较研究法的优势

1. 有助于更好地认识事物的本质与规律

2. 通过比较可能会带来新的发现

三、比较研究法的运用

1. 三个条件

（1）双/多边性

（2）同一性

（3）可比性

2. 运用步骤

（1）确定问题

（2）制定标准

（3）收集资料

（4）比较分析

（5）得出结论

第三节：访谈法

一、访谈法的含义与分类

1. 含义

访谈法是访谈者与受访者通过交谈以寻求研究资料的方法。

2. 分类

（1）按受访对象数量分

①集体访谈：也称座谈，由一个或多个访谈者召集多名受访者进行交谈。
②个别访谈：访谈者与受访者一对一、面对面或通过电话、网络等进行有目的的交谈以获取研究资料。

（2）按访谈者对访谈的控制程度分

①结构性访谈：也称封闭式访谈或标准式访谈，访谈者根据预先设计好的访谈提纲进行访谈，受访者选择、访谈内容、访谈记录表都严格按照设计进行，访谈者主导（控制）整个访谈过程。
②开放性访谈：也称非结构性访谈或自由访谈，访谈前没有明确、固定的访谈问题，受访者围绕一个宽泛的主题自由表达，访谈者在访谈过程中发挥辅助作用，引导、鼓励受访者表达自己的想法。
③半开放性访谈：访谈者按照预先制定的访谈提纲提问，对访谈过程与内容有一定控制，但给受访者留有一定自由表达的空间。

（3）按访谈方式或途经分

①面对面访谈：访谈者与受访者通过面对面的直接沟通来获得研究资料，是访谈调查最常用的方式。
②电话访谈：访谈者与受访者通过电话交谈来收集资料。
③网络访谈：访谈者与受访者通过网络进行访谈交流，常用形式有网络视频、音频、网络文字交流等。

（4）按访谈次数分

①横向访谈：也称一次性访谈，访谈者就某个研究主题对多个受访者进行一次性资料收集。
②纵向访谈：也称多次性访谈，访谈者对固定受访者（一个或多个）进行长期、多次跟踪访谈。

二、访谈法的运用

1. 访谈准备

（1）制定访谈计划

制定访谈目标，根据目标设计访谈内容，选择访谈对象，确定访谈时间与地点，做好物质准备。

（2）设计访谈提纲

一般包括标题（即访谈主题）；受访者的人口学信息（如性别、年龄、职业、学历、职务、工作单位等）；访谈问题（访谈提纲的主要内容）。

（3）了解受访者基本信息

访谈前最好通过多种途径了解受访者的基本信息，如性别、年龄、受教育背景、兴趣爱好及生活习惯等。

（4）预约受访者

2. 进行访谈

（1）提问

①开场白
可从受访者感兴趣的话题或双方的共同点（如校友、老乡或共同爱好等）切入，营造轻松愉快的谈话氛围。

②追问
访谈过程中，访谈者可能会对受访者所说的某一观点、用词、事件、行为等需要进一步发问。

③结束
一般情况下，谈到访谈提纲的最后一个问题就意味着访谈结束，访谈者可再询问受访者就访谈主题是否还有其他补充，最后对受访者表示感谢。

（2）倾听

①行为方面，访谈者要注意不轻易打断受访者，不抢话，少插话，允许受访者短暂沉默，以身体动作及语言让受访者感受到被倾听。
②感情方面，访谈者要感受体会受访者的感情，并及时通过眼神、表情或语言做出回应。

（3）回应

①语言回应：包括象征性回应、重复性回应、评价性回应。
②非语言回应：包括点头微笑、眼神交流、适当的手势等，动作表情要适度，不能过于夸张。

（4）记录

记录有录音、录像、做笔记三种形式，不管采用哪种形式，都要事先征得受访者的同意。

第四节：观察法

一、观察法的含义与分类

1. 含义

观察法是研究者有计划地用自己的感官或借助辅助仪器与装置，对观察对象进行系统观察以取得研究资料的方法。

2. 分类

（1）根据观察的情景与条件分

①自然观察：在日常情境中、自然状态下随着行为或事件的发生与进展而进行观察，研究者不进行任何干预。
②实验室观察：在实验室控制的条件下进行的观察，需要设置特定的情景，规定刺激的性质，观察特定条件下的特定现象。

（2）根据观察者是否参与观察对象的活动分

①参与性观察：研究者不同程度地参与到被观察的群体、组织中，与其共同生活并参与其日常活动，从局内人的视角进行观察。
②非参与性观察：观察者不介入观察对象的活动，不干预其变化发展，从旁观者与局外人的视角了解观察对象。

（3）根据是否通过中介物分

①直接观察：靠观察者自身的感觉器官进行观察。
②间接观察：利用辅助手段如录音、录像、拍照等所进行的观察。

（4）根据是否有严格设计分

①结构式观察：是一种可控性较强的观察，对观察目的范围、内容、步骤、记录方法等都有细致设计。
②非结构式观察：往往事先没有严格设计，研究者带着一个总的观察目的进入现场，根据观察过程中发现的现象进行选择性观察，是一种非控制性的观察。

二、观察法的运用

1. 观察准备

（1）明确观察目的，确定观察内容与观察对象。

（2）制定观察计划，包括观察目的、对象范围、地点、内容、步骤等观察途径以及具体的观察方法。

（3）做好物质准备，印制观察记录表，以便观察过程中记录相关信息。

2. 进行观察

（1）选择好观察位置。

（2）辨别重要因素与无关因素。

（3）善于抓住突发的、有意义的事件。

3. 分析资料

（1）对观察记录进行初步整理，对照录音录像与照片核查观察记录，确保资料准确与完整。

（2）根据资料类型进行处理。

（3）分析资料，进行总结，给出结论。

第五节：案例研究法

一、案例研究法的含义与分类

1. 含义

提供一个或多个案例的详细解释与分析的研究。

2. 分类

（1）根据研究目的（任务）分

①探索型案例研究：研究者没有任何问题或预设，凭直觉到现场了解情况、收集资料形成案例，然后再根据具体情况确定研究问题与理论假设，此类研究往往能通过案例发现或构建新的理论。
②描述型案例研究：通过对某个事件进行详细系统的描述，使局外人对事件真相有清晰的认识与理解，最后形成理论观点或检验理论假设。
③例证型案例研究：通过案例来说明某一事件的发展趋势或阐述某种理论。
④实验型案例研究：通过实验来评价新技术、新方法、新模式、新实践的效益。
⑤解释型案例研究：通过典型事件的研究，对事物或问题背后的因果关系进行分析与解释。

（2）根据案例数量分

①单案例研究：主要用于证实或证伪已有理论假设或解决某个问题。
②多案例研究：将每个案例作为独立整体进行深入分析（案例内分析），也对所有案例进行归纳、总结，并得出研究结论（跨案例分析）。

二、案例研究法的优势与不足

1. 优势

（1）生动鲜活

（2）带来新知

（3）深入全面

2. 不足

（1）研究结果的普遍性与适用性不够

（2）科学性与效度容易受到质疑

三、案例研究法的运用

1. 研究设计

（1）明确研究问题

案例研究回答“怎么样”“为什么”的问题。

（2）提出研究假设

研究假设是在研究之前对问题答案的猜想。

（3）确定案例对象

案例对象也称分析单位，可以是个人、事件、机构、组织、国家，也可以是一门课程、一个活动或一个过程。

（4）确定收集、分析资料的方法

资料收集方法有文献法、观察法、访谈法、实验法等。

2. 选择案例

（1）单案例适用于验证或挑战一个理论。

（2）多案例适用于建构理论。

3. 收集资料

案例研究通过查阅文献、观察、访谈、实地考察等方式来收集资料。

4. 分析资料

根据所收集的资料类型（定性、定量），对资料进行整理与分析。

5. 讨论与结论

得出结论，建构理论，提出问题解决方案等。大部分研究不止步于得出结论，往往会在此基础上提出问题解决策略或政策建议。